Citigroup, Yetersiz Arkaplan Kontrolleri Nedeniyle 3 Ceza İşi ile Sıcak Suya Düşüyor

Birisi üzerinde arka plan kontrolü yapmak için her türlü neden vardır, ancak Citigroup'taki son fiyasko ülke çapında işverenlere ciddi bir uyandırma çağrısı verdi.


Citigroup’ın “zamanında veya yeterli arka plan kontrolü yapamaması” iddiasının sadece birkaç çalışanının işinden daha pahalıya mal olacağı iddia ediliyor. Aslında,’Citigroup'a 1.25 milyon $ 'lık bir maliyet ve Finans Endüstrisi Düzenleme Kurumu (FINRA) ile bir başka alıştırma.

Çok uluslu bir finansal hizmetler şirketi ve yatırım bankası olarak, Citigroup'un işe alım sırasında hem federal güvenlik mevzuatına hem de federal bankacılık yasalarına uyması gerekmektedir. Bu düzenlemeler, tüm potansiyel çalışanların uygunluklarını tespit etmek ve yasal bir diskalifiye işlemine tabi olan hiçbir kişinin şirkete girmemesini sağlamak için parmak izi bırakılması gerektiği anlamına gelir.’istihdam.

FINRA'ya göre Citigroup'un yaklaşık yedi uzun yılı vardı’s işe alım ve arka plan kontrol süreçleri arzulanan bir çok şey bıraktı. Belirtilen süre zarfında FINRA, Citigroup ile ilgili kayıtlı olmayan kişilerin Citigroup üzerinde tatmin edici arka plan kontrolleri yapamadıktan sonra çatlaklardan geçtiğini tahmin etmektedir..

Ocak 2010 ve Mayıs 2017 arasında, kayıtlı olmayan ilişkili kişilerin 520 adedi daha parmak izi testine tabi tutulmadı, bu da şirketin yasal diskalifiye edip etmediklerini bilmelerini imkansız hale getirdi. Bu yetersiz süreçlerin bir sonucu olarak, Citigroup tarafından suçlu bulunan üç suçlu istihdam edilmiş, yatırımcıları potansiyel suçlara ve bunlarla ilişkili kayıplara karşı savunmasız bırakmıştır.

Citigroup'a musallat olmuş geçmiş deneyimlerden bazılarına göre,’d işe alım süreçlerinde biraz daha katı olmasını bekler. 2011 yılında, bir Citigroup çalışanı, bankadan 19 milyon dolar çaldığı iddia edilen tutuklandıktan sonra tutuklandı. “nihai iç iş”. Bu, çoğu büyük işletmeyi kiminle ilişki kurdukları konusunda biraz daha dikkatli ve arka plan denetimleriyle biraz daha ayrıntılı olmaya motive eder..

Citigroup suçlamaları ne reddetti ne de kabul etti, ancak FINRA'nın geçerliliğini kabul ettiler’suçlamaları kabul etmekle muhtemelen aynı olan bulguları.

FINRA’Bulguları, Citigroup’s Kaybı

FINRA’bulguları Citigroup'un bireylerin firma ile ilişkili olmalarını tescilli olmayan bir kapasitede taramak için doğru prosedürleri sürdüremediklerini ortaya koymuştur. FINRA'ya göre bunun anlamı, “yatırım bankacılığı veya menkul kıymetler işletmesi ile doğrudan veya dolaylı olarak bir FINRA üyesi tarafından kontrol edilen herhangi bir kişi”. Yasal diskalifiye ile ilgili olarak, bir kişi aşağıdakilerin bir sonucu olarak herhangi bir FINRA üyesi şirketle ilişkisinden diskalifiye edilebilir:

  • Son on yılda meydana gelen ağır cezai hükümler
  • Yasadışı yatırımları içeren her yaştan yargı emri
  • Özdenetim kuruluşlarının askıya alınması veya sınır dışı edilmesi
  • Emtia Vadeli İşlemler Ticaret Komisyonu (CFTC) ve Menkul Kıymetler Borsası Komisyonu (SEC) tarafından sipariş edilen yasaklar
  • Kendini düzenleyen kuruluşlar veya SEC dahil herhangi bir davada bireyi yanlış beyanda bulunduğuna dair kanıt veya bulgular
  • Herhangi bir Devlet otoritesi, bir bireyin menkul kıymetler, tasarruflar, bankacılık, sigorta veya kredi birliği faaliyetlerine karışmasını önler

Bunun dışında birkaç tane daha var ama onlar’yasallaştırmak çok dik, biz’onları profesyonellere bırakacağız.

O’Sadece bazen yetersiz olan çalışan taraması da değil. Bir yıldan biraz daha uzun bir süre önce, FBI, iki tabanca satın almak için ileri sürülen zihinsel sorunların bulunduğu hükümlü bir suçluya verildikten sonra Citigroup ile benzer sıcak sudaydı.

Ne olmuş yani’seninle ne ilgisi var? Bize arka plan kontrollerinin ne kadar önemli olduğunu ve saygın bir şirketi kullanmanın ne kadar hayati olduğunu hatırlatmaya yarar.’daha büyük resmi elde etmek için yeterince derin kazacak.

Çalışan Arkaplan Kontrolü Nedir??

Potansiyel bir çalışanın arka plan kontrolü temelde özel bir bireyin TruthFinder veya BeenVerified gibi bir şirketle çevrimiçi olarak gerçekleştirebileceği ile aynıdır. Tek gerçek fark, çalışan arka plan kontrolünün Adil Kredi ve Raporlama Kanunu hükümleri uyarınca onaylanmış bir Tüketici Raporlama Ajansı tarafından yapılması gerektiğidir..

Böyle bir arka plan kontrolünden toplanan bilgilerin çoğu çevrimiçi bir arka plan kontrol şirketi ile de mevcuttur,’t Birini tespit etmek için ikincisini yasal olarak kullanma’Potansiyel bir çalışan olarak uygunluğu.

Çalışan arka planı kontrolü, bir başvuranın çeşitli yönlerini araştıracaktır’İstihdam geçmişi ve akademik performanslarından, kendilerine karşı suçlu oldukları mahkumiyetlere veya trafik ihlallerine kadar.

Olurken’sabıka kaydı olan birisini çalıştırmak yasadışı olmamakla birlikte, çalışma ortamını, iş arkadaşları arasındaki güven düzeyini ve şirketi olumsuz etkileyebilir.’s itibar. Finansal menkul kıymetler gibi bazı endüstriler, herhangi bir diskalifiye edilmiş kişiyi tanımlamak için cezai geçmiş kontrolleri yapmakla yükümlüdür, bu nedenle Citigroup olayında olduğu gibi, bu kontrolleri yeterince sıkı bir şekilde yapmamak sizi kanunun yanlış tarafına indirebilir ve çok iyi.

Unutmayın, People Looker gibi çevrimiçi bir şirket akredite edilmiş bir MKK değildir, bu nedenle arka plan kontrolü yapmak için böyle bir hizmet kullanırsanız,’doğru nedenlerle ve FCRA mevzuatına göre yapıyoruz.

Yetersiz Arka Plan Kontrolleri ve Sonuçları

Citigroup, bir anlamda başarısızlıklarını FINRA'ya 1,25 milyon doların üzerinde ödeme yaparak ödedi, ancak kötü bir kiralamanın bir şirketi etkileyebileceği başka yollar da var.

1. Finansal Etki

Araştırmalar birçok şirketin bir iş için yanlış kişiyi işe almanın’Herhangi bir olumsuz finansal etkiye sahip değil, tam tersi doğrudur. Çalışma Bakanlığı'na göre, bir pozisyon için yanlış kişiyi işe almak işverenin bu çalışanın yaklaşık% 30'una mal olacak’s ilk yılı’s maaş. Diğer tahminler, pozisyonun seviyesine bağlı olarak 7.000 ila 40.000 dolar arasında olduğunu gösterirken, daha yeni rakamlar 50.000 dolar kadar olabileceğini gösteriyor! Her neyse, o’s istihdam edilmeden önce daha derinlemesine bir arka plan kontrolü yapılarak tasarruf edilebilecek para.

2. Azaltılmış Verimlilik

Çoğu zaman insanlar özgeçmişlerinde yatarlar ve maalesef bu, yapmakta oldukları görevleri yerine getirmek için her zaman yeteneklere veya zekâya sahip olmadıkları anlamına gelir. Bu, diğer personelin serpintiyi telafi etmek için mücadele etmesi nedeniyle verimlilikte bir düşüşe yol açar.

3. Mesleki İtibar

Çoğu şirketin müşterileri vardır ve birçok çalışan onlarla etkileşime geçmeye hazırdır. Eğer yanlış kişi bir iş yapıyorsa’uygun olmadığında, müşteri memnuniyetinde hızlı bir düşüşe ve müteakip güven kaybına yol açabilir. Bu bir şirkete zarar verebilir’s itibar ve düzeltmek için uzun zaman alabilir.

Bunlar, yeterli bir çalışan arka plan kontrolü yapmamanın sonuçlarıysa, bir yabancıyla randevuya çıkıyorsanız veya çocuklarınızı tanımadığınız bir kişinin bakımına teslim ediyorsanız, sonuçların ne olduğunu düşünün. Yapmazdın’t Kendinizi tehlikeye attığınız veya çocuklarınızı savunmasız bıraktığınız için kendinizi affedin, bu yüzden en iyi arka plan kontrol hizmetlerinden birini kullanmak çok önemlidir.

Çevrimiçi Arkaplan Denetimi Ne İçin Kullanabilirim?

Gelecekteki oda arkadaşınızın faturaları ödemeden önce kıtlaşma eğiliminde olup olmadığını veya carpool'daki yeni annenin kendilerine karşı herhangi bir trafik ihlali olup olmadığını öğrenmek istiyorsanız, BeenVerified gibi bir servis mükemmeldir. Benzer şekilde, eğer’kız kardeşin için endişelen’s son aşk ilgi değil’Görünüşe göre, sadece ad ve soyadlarını girebilir ve eğer varsa, geçmişinin sade detaylarını öğrenebilirsiniz..

Ancak,’Potansiyel kiracıları taramak isteyen bir ev sahibi veya Citigroup gibi bir işverenin,’daha fazla suçlu çalıştırmıyorsun’Sizin için arka plan kontrolünü gerçekleştirmek için bir FCRA akredite şirket bulmanız gerekecek.

Arka plan kontrolünü neleri kullanabileceğiniz ve nelerin yasak olduğu hakkında daha fazla bilgi için tüm yapılacaklar hakkındaki makalemize göz atın.’s ve don’arka plan kontrol hizmetleri ts.

İyi Bir Arka Plan Kontrol Hizmeti Yapan Nedir?

Senin olsun’Potansiyel bir çalışan üzerinde yasal bir arka plan kontrolü yapmak için bir MKK arıyor veya yeni komşu komşunuzun göründüğü kadar gıcırtılı temiz olup olmadığını öğrenmek istiyorsanız, size vazgeçecek bir servise ihtiyacınız var. çok çeşitli güvenilir kaynaklardan güncel bilgiler.

En iyi arka plan kontrol hizmetleri aşağıdakileri sunar:

  • Çok çeşitli güncel veri kaynakları
  • Çeşitli arama seçenekleri
  • Ek bilgi sağlayan premium raporlar
  • Yeni bilgiler geldiğinde bildirimler

Tek sorun, bir arama türü için en iyi arka plan kontrol hizmeti diğeri için en iyi olmayabilir. Örneğin, partnerinizin Donald Trump'ın bir çalışanı olarak geçmişi hakkında yalan söylüyor olup olmadığını öğrenmek istiyorsanız,’BeenVerified kullanarak çalışma geçmişi hakkında mevcut diğer çevrimiçi hizmetlerden daha kapsamlı bilgi bulacaktır.

Öte yandan, eğer’kimlik hırsızlığı mağduru olan TruthFinder’ın Karanlık Web Taraması en güvenilir olanıdır ve birisini kontrol etmeye gelince’s sosyal medya profillerini,’PeopleLooker ile yanlış gitme.

Citigroup olarak’s muamelesi göstermektedir ki, yetersiz arka plan kontrolleri yapmanın bazı ciddi sonuçları vardır ve bu, kamuya açık bir şirket için olduğu kadar özel kişi için de geçerlidir. Ne yazık ki, Citigroup'un keşfettiği gibi, tüm tarama yöntemleri diğerleri kadar katı değildir, bu nedenle saygın bir arka plan kontrol şirketi kullandığınızdan emin olmak kendi güvenliğiniz için hayati önem taşır.

Yetersiz Arkaplan Kontrolünün Tehlikeleri Nelerdir?

Bazı arka plan kontrol şirketleri eski kaynaklara bağımlıdır, yani doğru bilgilere erişemeyebilirsiniz. 2011 yılında yayınlanan bir teknik incelemeye göre, birçok çevrimiçi arka plan kontrol hizmeti ve cep telefonu uygulaması, ortalama kullanıcının elinde yanlış sonuçlar döndürüyor, “aceleci ve tehlikeli sonuçlara yol açabilir”.

Örneğin,’Biyolojik babanızı takip etmeye çalışıyorsanız ve bir arka plan kontrol servisi doğru adı ve doğum tarihine sahip bir adamın köşede yaşadığını doğrular. Ancak onunla yüzleştiğinde, bu değil’t Doğru adam. Şimdi hayatın tersine döndü ve onun da. Benzer şekilde, en son çevrimiçi oyununuzla bu ilk yüz yüze tarihle devam etmeye karar verebilirsiniz, ancak yaptığınız arka plan kontrolünün yanlış bir negatif attığını ve bunun bir suç geçmişine sahip olmadığını göstermesini sağlayın. uyuşturucuyla ilgili mahkumiyetlerin uzun listesi.

Sen yapma’İnsanları yanlış suçlayarak dolaşmak istemiyor, ama aynı zamanda dünya herkesi göz önünde bulundurmak için çok tehlikelidir..

Sonuç olarak

Yetersiz bir arka plan kontrol şirketi kullanmanın bir sonucu olarak 1 milyon dolar kaybetmemekle birlikte, Citigroup'tan öğrenecek çok şeyimiz var.’s son istihdam fiyasko. Birincisi, gerekli titizlikle veya mevcut en son ve en doğru bilgileri kullanarak bir arka plan kontrolü yapılmazsa, insanların çatlaklardan kaymasının ne kadar kolay olduğunu göstermeye yarar..

Tıpkı Citigroup'un sıkı bir arka plan kontrolü gerçekleştiremeyerek yatırımcılarını savunmasız hale getirmesi gibi, size yakın birini kontrol etmek için saygın bir şirketten daha azını kullanarak kendinizi savunmasız hale getirebilirsiniz. En iyi arka plan kontrol hizmetlerinin kaçınılmaz olarak hizmetleri için ücret alan hizmetler olduğunu aklınızda bulundurun, basit bir nedenle mahkeme belgeleri gibi kamu kayıtlarına erişmek için paraya mal olur, bu nedenle ücretsiz bir arka plan kontrol hizmeti açıkça bu derin kazma değildir.

Sizi, ailenizi ve sevdiklerinizi mümkün olduğunca güvenli tutmak için BeenVerified ve TruthFinder gibi en iyi arka plan kontrol hizmetlerini kullanın. O zaman bile, yanlışlıkların ve yanlış pozitiflerin kaçınılmaz olarak net üzerinden zaman zaman kayacağını akılda tutarak, bazı taktik ve sağduyu modifikasyonlarıyla sonuçların kullanılması tavsiye edilir..

Brayan Jackson Administrator
Sorry! The Author has not filled his profile.
follow me